又一轮私募自查来了,共有18大内容!10月31日提交自查报告

2019-11-13 07:32:15

9月底,又一轮私募股权基金自查来临了!

来自证券公司的中国记者了解到,最近一些私募基金经理收到了中国基金协会(China Foundation Association)发布的《关于限期提交自查信息的通知》,要求私募基金开展深入的自查工作,限期提交自查报告、自查信息表和整改报告。截止日期是2019年10月31日,即一个月后完成自查。

本次私募自查共涉及18个项目,包括公司经营验证、信息备案、关联方信息、基金清算、基金投资、信息披露、资金池、利息转移、债券退还或债券持有、参与债券质押回购、开户等重大事项。

中国基金会协会表示,自查文件应通过电子邮件发送至当地证券监管机构,管理员在该机构注册。如果经理未能在2019年10月31日前提交自查信息,将转入异常操作程序。同时,协会要求完成相关整改的截止时间不得晚于2019年12月31日。

值得注意的是,自今年以来,私募股权基金的自查和现场检查风暴已无处不在。

涉及18个项目和8个要点

中国记者从证券公司获得的《关于限期提交自查信息的通知》要求私募在限期内进行深入自查。

包括公司经营验证、信息备案、关联方信息、基金清算、基金投资、信息披露、资金池、利息转移、债券退还或债券持有、参与债券质押回购、开户等重大事项,共涉及18项。

根据自查内容,证券公司的中国记者整理出8个要点:

1.注册、备案和运营的基本信息

解释公司工商登记、分支机构、子公司及关联方、投资者及实际控制人、高级管理层及人员结构等基本登记信息。;

说明私募基金的管理情况:基金类型、管理规模、主要投资方向、结构和杠杆、申购和赎回安排、托管情况、投资者结构等。

验证公司管理的私募股权基金是否已在ambers资产管理业务综合提交平台(以下简称“AMBERS系统”)上完整备案,是否及时履行了经理和管理的私募股权基金的重大变更、季度更新、年度更新、信息披露备份等信息更新和备份义务。

2.填写未注册的产品

核实所有发行和管理的私募股权基金已在ambers系统办理备案手续,并已进行重大变更、季度变更、年度变更等。管理下的私募股权基金,即使经理已经执行了。如有未注册产品,应填写“特殊自查表3”。

3.基金的清算

说明所管理的基金是否存在逾期未清、无法正常清算的情况(包括投资项目无法正常提取、预期损失或其他可能导致投资者利益的重大损失)。

如果是,请说明基金的具体情况、无法正常清算的原因、采取的相关措施、是否与投资者就延期或清算安排达成协议,并填写“特别自查表5——基金到期无法正常清算的情况”。

4.调查2020年6月底无法正常清算的资金情况

对后续到期日的资金分配进行梳理和检查,并结合资金流动性管理,说明2020年6月底前到期的资金的当前运行状况,以及是否预计会出现异常清算(包括投资项目正常退出、预计损失或其他可能对投资者利益造成重大损失的情况)。

5.签署风险责任文件

对于2016年7月15日后发行的私募股权基金,要求每位投资者逐一签署风险披露声明并完成签署。投资者是否按照协会《私募股权基金风险披露表内容和格式指引》签署投资者声明。

6.关于资本池的信息

说明公司管理的资金是否具有“资本池”的特征,如滚动发行、期限错配、集体运作、单独定价,以及相关资金在不同投资者之间的本金、收益和风险转移。如有,请注明基金名称、募集及运作情况,并填写“专项自查表9-基金池基金信息”。

7 .基金投资债券是否存在回笼费、持有等情况

公司在管理债券基金投资的过程中,是否存在侵犯投资者合法权益的问题,如收取发行人的退换费等。,是否存在代表基金投资者持有债券、提供包括银行间市场债券投资在内的投资渠道等情况。

8.核实债券质押回购的参与情况

请逐一核实并说明本公司参与质押式回购交易的资金、净资产在1000万元人民币以上且债权投资占总额60%以上的资金的投资者、经理、股东及关联方,以及相关资金持有的前10名债券发行人与用于质押式回购的抵押债券发行人是否存在参与持有、人员聘用等相关关系。

解释你的公司是否帮助债券发行人自筹资金,是否与相关实体签署了“抽屉协议”。其中,投资者参与各种资产管理产品(包括信托计划、私募股权基金等)。)应该渗透到自然人投资者和机构投资者的底层来验证这种关系。它应承诺不协助发行人“自筹资金”。

各地掀起自查风暴,进行现场检查

值得注意的是,自今年以来,私募股权基金的自查和现场检查风暴已无处不在。

年初,陕西、四川、青岛、山西、大连、深圳和宁夏的七家证监局发布了自查通知。此后,广东证监局和黑龙江证监局对各自辖区内的私募股权基金进行了现场检查,发现了许多违规行为。

随着私募股权基金规模的不断扩大,所覆盖的投资者数量也在不断增加,对私募股权基金的严格监管也在继续收紧。

据统计,今年上半年,共有20份关于私募处罚的通知和近42起违规行为。包括违反投资者适宜性、保本保利、信息披露、挪用基金财产、托管问题、注册信息更新不及时等诸多问题。其中,投资者的适当性和有保证的回报是私募最受打击的领域。

以广东证监局为例,今年上半年,对辖区内许多私募股权机构的合规运行情况进行了专项检查。检查发现辖区内私募股权机构在资金筹集、投资运营和信息披露方面存在一些典型问题,要求辖区内私募股权机构进行深入自查。

首先,筹资包括非法宣传和未能执行投资者适宜性管理要求。

第二,投资操作包括不保证私募基金的财产安全和非法管理私募基金。例如,私募机构将私募基金的资金无息借给第三方。

第三,信息披露,包括私募股权基金未备案、信息披露不及时。

截至2019年8月底,已有24,368名私募基金经理在中国基金行业协会注册,管理基金规模为13.38万亿元的私募基金经理有79,218名。

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